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爱游戏app 刚刚！一家券商领近6000万罚单！

2026-02-16 00:25 点击次数：153

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天风证券（维权）因违纪提供融资及信披行恶领近6000万罚单，两任高管被终生禁入

监管部门近日对天风证券过甚股东现代集团的系列行恶违游记动开出重磅罚单。经查，2020年至2022年技术，天风证券通过自有资金及资管家具等多种体式，为其原第一大股东现代集团及相关关联方违纪提供融资累计超90亿元，且未在年报中泄露相关关联往来，组成信披要紧遗漏。

湖北证监局拟对天风证券给予警告并罚金1500万元，对现代集团罚金1000万元；包括天风时任董事长余磊、财务总监许欣在内的9名职守东说念主总共被罚3480万元，其中余磊、许欣及现代集团实控东说念主艾路明三东说念主被选拔终生证券市集禁入步履。此外，监管拟对天风仪取暂停部分业务、责令刑事职守东说念主员等行政监管步履，上交所也将依规作出顺序刑事职守。

现时，现代集团所抓股权已通盘转予湖北国资，天风证券由国有控股接办，筹谋保抓平素。公司暗示将竭诚接受处罚、全面整改。证监会强调，此举旨在“追祸首、打帮凶”，警示行业严守合规底线。

证监会最近对天风证券开出了罚单，简单来说，事情是这么的：

1. 公司干了啥赖事？

2020年到2022年技术，天风证券违纪告贷给它的第一大股东“现代集团”，还给其他几个股东的亲戚公司也提供了融资，总共波及几十亿资金。何况这些事公司在年报里根蒂没提，属于躲避要紧信息，违抗了证券法。

2. 罚了谁、罚些许？

公司自己：警告+ 罚金1500万。

几个高管：时任董事长余磊、财务总监许欣各罚600万，并被终生禁入证券市集（以后不成旁证券这行了）。其他几个副总裁罚300万到330万不等。

加上现代集团也被罚，两张罚单加起来对公司和相关职守东说念主罚金近6000万，算顶格处罚了。

3. 还有啥效率？

监管层还策动暂停天风证券的部分业务、约谈相关职守东说念主。

好在现时现代集团照旧退出，公司由湖北国资给与，不会退市，业务平素。

公司表态认罚，说会整改、加强内控。

总结：

前几年公司配合大股东违纪操作、告贷不泄露，现时被秋后算账，老指引被罚惨、终生禁入，但新股东接办后公司稳住了，不会倒。监管这回是动真格，杀鸡儆猴。

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证监会严肃查处天风证券行恶违游记动

证监会发布

近日，证监会对天风证券股份有限公司（以下简称天风证券）为武汉现代科技产业集团股份有限公司（以下简称现代集团）涉嫌行恶提供融资及信息泄露行恶违游记动作出行政处罚及市集禁入预先示知。

经查，2020年至2022年技术，天风证券行恶为原第一大股东现代集团提供融资、未按章程泄露与现代集团关联往来，现代集团与天风证券共同实施相关行恶行动，严重违抗证券法律法例。湖北证监局拟照章对天风证券和现代集团总共处以2500万元的顶格罚金，对9名职守东说念主员总共罚金3480万元，对现代集团实质规矩东说念主艾路明、天风证券时任董事长余磊、时任副总裁兼财务总监许欣选拔终生证券市集禁入步履。对天风证券及联系东说念主员在业务开展、内控合规等方面存在的行恶违游记动，湖北证监局拟照章选拔暂停相关业务、责令刑事职守联系职守东说念主员、监管言语等行政监管步履。上海证券往来所拟对天风证券、现代集团及联系职守东说念主员依规顶格作出顺序刑事职守。

前期，为切实爱戴投资者正当权益，证券监管部门抓续普及监管国法效用，湖北省积极行动，现代集团所抓天风证券股权已转让给湖北省联系企业，天风证券筹谋得以保险。这次处罚落地，将有益于天风证券进一步夯实公司不断、提高合规风控不断水平，促使其适宜筹谋。

公司不断是上市公司高质料发展的根基，合规风控是证券公司适宜发展的人命线。从天风证券行恶违纪案例看，一方面大股东虚耗股东权力、行恶专揽证券公司融资、侵蚀证券公司利益，另一方面证券公司糟塌合规底线、配联合东行恶违纪，性质恶劣，必须照章从重办处。下一步，证监会将链接坚抓“追祸首”与“打帮凶”并举，严厉打击此类行恶违游记动。同期，督促证券行业以案为鉴，真切摄取教养，全面加强公司不断和合规风控不断，抓续推动行业文化陶冶，切实作念到“不向上底线、不利欲熏心、不急功近利、不脱实向虚、不狡诈捣蛋”，坚抓老诚守信、以义取利、适宜审慎、守正更正、照章合规。

证券代码：601162证券简称：天风证券

公告编号：2026-005 号

天风证券股份有限公司

对于收到中国证券监督不断委员会

湖北监管局《行政处罚预先示知书》的公告

天风证券股份有限公司（以下简称 “公司”）于2025 年 11 月 28 日收到中国证券监督不断委员会（以下简称 “中国证监会”）下发的《立案示知书》（编号：证监立案字 [0052025018] 号）。因涉嫌信息泄露行恶违纪、行恶提供融资，根据《中华东说念主民共和国证券法》《中华东说念主民共和国行政处罚法》等法律法例，中国证监会决定对公司立案。具体情况详见公司于 2025 年 11 月 29 日泄露的《天风证券股份有限公司对于收到中国证券监督不断委员会立案示知书的公告》（公告编号：2025-074 号）。

2026 年 2 月 13 日，公司收到中国证监会湖北监管局下发的《行政处罚预先示知书》（鄂处罚字[2026] 7 号），原文内容如下：

“天风证券股份有限公司、余磊、王琳晶、翟晨光、冯琳、许欣：

天风证券股份有限公司（以下简称天风证券）、武汉现代科技产业集团股份有限公司（以下简称现代集团）涉嫌行恶提供融资及信息泄露行恶违纪案已由我局阅览实现，我局照章拟对你们作出行政处罚。现将我局拟对你们作出行政处罚所根据的行恶事实、根由、依据及你们享有的权力赐与示知。

经查明，天风证券涉嫌行恶的事实如下：

一、天风证券案涉股东及股东关联情面况

案涉技术，根据《上市公司收购不断想法》（证监会令第 108 号、第 166 号）第八十三条、《上市公司信息泄露不断想法》（证监会令第 40 号，以下简称 2007 年《信披想法》）第七十一条第三项、《上市公司信息泄露不断想法》（证监会令第 182 号，以下简称 2021 年《信披想法》）第六十二条第四项，现代集团与东说念主福医药集团股份公司，上海天阖投资合伙企业（有限合伙）、武汉三特索说念（维权）集团股份有限公司以及武汉现代明诚文化体育集团股份有限公司为一致行动东说念主、天风证券关联东说念主，并吞谋略所抓有股份后为天风证券第一大股东。

2021 年 4 月，上市公司文峰大寰宇连锁发展股份有限公司（以下简称文峰股份）通过定增成为天风证券抓股 1.41% 的股东。根据 2021 年《信披想法》第六十二条第四项，薛某算作文峰股份控股股东江苏文峰集团有限公司的董事长，为文峰股份的关联东说念主。

案涉技术，武汉商贸集团有限公司（后改名为武汉国有老本投资运营集团有限公司，以下简称武汉商贸）抓有天风证券 5% 以上股份并波折规矩武汉光谷融资租出有限公司（以下简称光谷融资租出），根据2018 年修正《公司法》第二百一十六条第四项，光谷融资租出为武汉商贸的关联东说念主。此外，天风证券在 2021 年年度证明中将光谷融资租出泄露为关联东说念主。

二、天风证券为其股东八成股东的关联东说念主提供融资

（一）天风证券为股东现代集团提供融资

天风证券以自有资金为现代集团提供融资2020年至 2022 年技术，天风证券在现代集团的条件下，通过子公司资金划转、指定投资纾困神志、私募基金家具购买现代集团或其关联东说念主刊行的债券（以下简称现代系债券）以及自营部门逆回购的面目累计为现代集团提供 55.02 亿元融资，其中天风证券已收回 52.53 亿元，剩余 2.49 亿元已通过现代集团歇业不断东说念主或统治法院想法债权。

天风证券以不断的客户钞票为现代集团提供融资天风证券以不断的客户钞票通过认购围聚资金相信接洽，为股东现代集团提供 10.12 亿元融资；通过在一级市集购买现代系债券，为股东现代集团提供 4.92 亿元融资；通过与 2 只私募基金开展现代系债券逆回购，为股东现代集团提供 15.2 亿元融资。

（二）天风证券为股东武汉商贸的关联东说念主光谷融资租出提供融资

2021 年，天风证券参与光谷融资租出增资扩股，以股权意向金样式向武汉商贸的关联东说念主光谷融资租出转款 5 亿元，造成为武汉商贸的关联东说念主光谷融资租出提供融资。现时，天风证券已收回 5 亿元股权意向金。

（三）天风证券为股东文峰股份的关联东说念主薛某提供融资

2021 年，由天风证券过甚子公司天睿物业为文峰股份的关联东说念主薛某指定的相关公司提供 3 亿元融资。现时，天风证券已收回 3 亿元融资。

三、天风证券未按章程现实信息泄露义务，年度证明存在要紧遗漏

（一）天风证券未按章程泄露与现代集团关联往来，2020 年至 2022 年年度证明存在要紧遗漏

天风证券未按章程泄露非筹谋性资金占用，2020年年度证明、2021 年年度证明存在要紧遗漏天风证券通过子公司天风天睿、天睿物业为现代集团提供融资，造成关联东说念主非筹谋性资金占用。2020 年、2021 年，现代集团对天风证券造成的非筹谋性资金占用发生额离别为 14.75 亿元、6.95 亿元，占天风证券最近一期经审计净钞票的 12.17%、3.98%；规矩2020 年、2021 年年末，现代集团占用余额离别为12.08 亿元、19.03 亿元，占天风证券当期证明纪录的净钞票的 6.92%、7.58%。规矩 2022年 10 月 8 日，天风证券已收回现代集团占用本金及占用技术利息。

天风证券未按章程泄露与现代集团其他类型关联往来，2020 年至 2022 年年度证明存在要紧遗漏2020 年，天风证券通过指定投资纾困神志 1.28 亿元、私募基金家具购买现代系债券 24.55 亿元，总共为现代集团提供融资 25.83 亿元；通过现代集团子公司武汉天盈投资集团有限公司对外投资 2.38 亿元，爱游戏体育app造成天风证券与现代集团关联往来。

2021 年，天风证券通过私募基金家具购买现代系债券为现代集团提供融资 5 亿元；通过支付 13 亿元受让现代集团对薛某相关公司债权，造成天风证券与现代集团关联往来。

2022 年，天风证券通过自营部门逆回购的面目为现代集团提供 2.49 亿元融资，造成天风证券与现代集团关联往来。

（二）天风证券未按章程泄露与光谷融资租出关联往来，2021 年年度证明存在要紧遗漏

2021 年，天风证券参与光谷融资租出增资扩股，以股权意向金样式向光谷融资租出转款 5 亿元，造成天风证券与光谷融资租出关联往来。

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根据 2014 年修正《证券法》（以下简称 2014 年《证券法》）第六十七条第一款、第二款第十二项、2019 年更正《证券法》（以下简称 2019 年《证券法》）第七十八条第一款、第二款、第七十九条、第八十条第一款、第二款第三项、2007 年《信披想法》第三十一条第一款、第七十一条第二项、2021 年《信披想法》第二十二条第一款、第二款第一项、第二十四条第一款、第六十二条第三项、《公开拓行证券的公司信息泄露内容与方法准则第 2 号 — 年度证明的内容与方法》（证监会公告 [2017] 17 号）第三十一条、第四十条、第四十六条、《公开拓行证券的公司信息泄露内容与方法准则第 2 号 — 年度证明的内容与方法》（证监会公告 [2021] 15 号）第五十四条的章程，天风证券应当实时泄露并在依期证明中泄露上述关联往来，但其未按章程泄露，也未在 2020 年至 2022 年年度证明中泄露，天风证券 2020 年至 2022 年年度证明存在要紧遗漏。

此外，2020 年至 2023 年，天风证券刊行 13 只债券。相关债券在召募阐述书或抓续信息泄露的依期证明中波及援用了 2020 年至 2022 年年度证明。

上述行恶事实，有天风证券公告、情况阐述、公约文献、银行活水、当事东说念主参谋笔录等左证讲解。

我局觉得，天风证券上述为现代集团、光谷融资租出以及薛某提供融资的行动涉嫌违抗 2014 年《证券法》第一百三十条第二款、2019 年《证券法》第一百二十三条第二款的章程，组成 2019 年《证券法》第二百零五条所述的行恶行动；天风证券上述信息泄露行恶行动涉嫌违抗2014 年《证券法》第六十三条、第六十七条第一款、2019 年《证券法》第七十八条第一款、第二款的章程，组成 2019 年《证券法》第一百九十七条所述的行恶行动。

案涉董事、高等不断东说念主员涉嫌违抗 2014 年《证券法》第六十八条第三款、2019 年《证券法》第八十二条第三款、第四款的章程，组成 2019 年《证券法》第一百九十七条、第二百零五条所述 “胜利负责的专揽东说念主员和其他胜利职守东说念主员”。

余磊时任天风证券董事长，明察并应允为案涉股东八成股东的关联东说念主提供融资以及天风证券通过现代集团子公司对外投资、向现代集团购买债权事项，仍在 2020 年至 2022 年年度证明及相关债券召募阐述书上署名，是天风证券为其股东八成股东关联东说念主提供融资事项的胜利负责的专揽东说念主员，是相关信息泄露行恶行动的胜利负责的专揽东说念主员。

王琳晶时任天风证券董事、总裁，明察现代集团对天风证券融资苦求，仍在 2020 年、2021 年年度证明及相关债券召募阐述书上署名，是相关信息泄露行恶行动的其他胜利职守东说念主员。

冯琳时任天风证券常务副总裁，明察现代集团对天风证券融资苦求，参与部分天风证券为现代集团提供融资事项，仍在 2020 年年度证明上署名，是天风证券为其股东八成股东关联东说念主提供融资事项的其他胜利职守东说念主员，是相关信息泄露行恶行动的其他胜利职守东说念主员。

翟晨光时任天风证券副总裁、常务副总裁，明察现代集团对天风证券融资苦求，参与部分天风证券为现代集团提供融资事项，仍在 2020 年、2021 年年度证明及相关债券召募阐述书上署名，是天风证券为其股东八成股东关联东说念主提供融资事项的其他胜利职守东说念主员，是相关信息泄露行恶行动的其他胜利职守东说念主员。

许欣时任天风证券副总裁、财务总监，明察并具体引申为案涉股东八成股东的关联东说念主提供融资以及天风证券通过现代集团子公司对外投资、向现代集团购买债权事项；明察并参与天风证券以不断的客户钞票为现代集团提供融资事项，仍在 2020 年至 2022 年年度证明及相关债券召募阐述书上署名，是天风证券为其股东八成股东关联东说念主提供融资事项的胜利负责的专揽东说念主员，是相关信息泄露行恶行动的胜利负责的专揽东说念主员。

根据当事东说念主行恶行动的事实、性质、情节与社会危害流程，我局拟决定：

一、对天风证券股份有限公司为股东八成股东的关联东说念主提供融资的行动，依据 2019 年《证券法》第二百零五条的章程：

对天风证券股份有限公司给予警告，并处以500 万元罚金；

对余磊给予警告，并处以 100 万元罚金；

对许欣给予警告，并处以 100 万元罚金；

对冯琳给予警告，并处以 50 万元罚金；

对翟晨光给予警告，并处以 30 万元罚金。

二、对天风证券股份有限公司信息泄露行恶行动，依据 2019 年《证券法》第一百九十七条第二款的章程：

对天风证券股份有限公司给予警告，并处以1000 万元罚金；

对余磊给予警告，并处以 500 万元罚金；

对许欣给予警告，并处以 500 万元罚金；

对王琳晶给予警告，并处以 300 万元罚金；

对翟晨光给予警告，并处以 300 万元罚金；

对冯琳给予警告，并处以 250 万元罚金。

空洞上述两项：一、对天风证券股份有限公司给予警告，并处以 1500 万元的罚金；二、对余磊给予警告，并处以 600 万元罚金；三、对许欣给予警告，并处以 600 万元罚金；四、对翟晨光给予警告，并处以 330 万元罚金；五、对王琳晶给予警告，并处以 300 万元罚金；六、对冯琳给予警告，并处以 300 万元罚金。

当事东说念主余磊时任天风证券董事长、现代集团引申董事，许欣时任天风证券副总裁、财务总监，上述两东说念主行恶行动情节严重，依据 2014 年《证券法》第二百三十三条、2019 年《证券法》第二百二十一条、2015 年《证券市集禁入章程》（证监会令第 115 号）第三条第一项、第三项、第四条、第五条第七项和 2021 年《证券市集禁入章程》（证监会令第 185 号）第三条第一项、第二项，第四条第一款第一项、第五条、第七条第一款第七项的章程，我局拟决定：

对余磊、许欣选拔终生市集禁入步履，自我局文告决定之日起，在禁入技术内，除不得链接在原机构从事证券业务、证券就业业务八成担任原证券刊行东说念主的董事、监事、高等不断东说念主员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务、证券就业业务八成担任其他证券刊行东说念主的董事、监事、高等不断东说念主员职务。

根据《中华东说念主民共和国行政处罚法》第四十五条、第六十三条、第六十四条及《中国证券监督不断委员会行政处罚听证规则》相关章程，就我局拟对你们实施的行政处罚，你们均享有述说、辩白以及条件听证的权力。你们建议的事实、根由和左证，经我局复核成立的，我局将赐与接纳。要是你们销毁述说、辩白和听证的权力，我局将按照上述事实、根由和依据作出老成的行政处罚决定。

请你们在收到本预先示知书之日起 5 个使命日内将《预先示知书回执》（附后，注明对上述权力的意见）传真至我局指定商量东说念主（徐通禅，电话 027-87466028，传真 027-87460021），并于当日将回执原件递交湖北证监局，过时则视为销毁上述权力。”

国有控股后，公司在控股股东的指挥维持下，全面加强党的指引，优化完善不断体系，树立 “三重一大” 有接洽机制，加强里面规矩，健全全面风险不断体系，强化合规与风险不断侦探。公司竭诚接受处罚，并真切反想，摄取教养，老成整改，坚抓举一反三，照章合规稳慎推动公司各项业务，不竭提高标准化运作水平。

根据《行政处罚预先示知书》认定的情况，公司不触及《上海证券往来所股票上市规则（2025 年 4 月更正）》章程的其他风险警示、要紧行恶强制退市情形。本次行政处罚最终消释以中国证监会湖北监管局出具的《行政处罚决定书》为准。

公司将抓续关心上述事项的发扬情况，并严格按照联系法律法例的章程和条件，实时现实信息泄露义务。

现时公司筹谋情况平素。公司相关信息以公司在指定信息泄露媒体刊登或发布的公告为准，敬请高大投资者感性投资，隆重投资风险。

特此公告。

天风证券股份有限公司

董事会

2026 年 2 月 14 日

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