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文/梧桐小编

2月13日，中国证监会公布严肃查处天风证券（维权）非法违法活动。近日，证监会对天风证券股份有限公司为武汉现代科技产业集团股份有限公司涉嫌非法提供融资及信息流露非法违法活当作出行政处罚及商场禁入预预知告。 经查，2020年至2022年技能，天风证券非法为原第一大股东现代集团提供融资、未按规矩流露与现代集团关联往复，现代集团与天风证券共同实施关联非法活动，严重违犯证券法律措施。湖北证监局拟照章对天风证券和现代集团总共处以2500万元的顶格罚金，对9名包袱东谈主员总共罚金3480万元，对现代集团本体适度东谈主艾路明、天风证券时任董事长余磊、时任副总裁兼财务总监许欣经受终生证券商场禁入措施。对天风证券及关联东谈主员在业务开展、内控合规等方面存在的非法违法活动，湖北证监局拟照章经受暂停关联业务、责令责罚关联包袱东谈主员、监管话语等行政监管措施。上海证券往复所拟对天风证券、现代集团及关联包袱东谈主员依规顶格作出标准责罚。

证监会指出：公司处理是上市公司高质料发展的根基，合规风控是证券公司慎重发展的人命线。从天风证券非法违法案例看，一方面大股东糟践股东权力、非法愚弄证券公司融资、侵蚀证券公司利益，另一方面证券公司冲破合规底线、合营股东非法违法，性质恶劣，必须照章从重办处。

同日，天风证券发布《对于收到中国证券监督料理委员会湖北监管局行政监管措施预预知告书的公告》、《对于收到中国证券监督料理委员会立案见告书的公告》、《收到中国证券监督料理委员会湖北监管局《行政处罚预预知告书》的公告》。天风证券及5名包袱东谈主总共拟被罚金3630万元。当事东谈主余磊时任天风证券董事长、现代集团奉行董事，许欣时任天风证券副总裁、财务总监，上述两东谈主非法活动情节严重，米兰体彩湖北证监局拟对两东谈主经受终生商场禁入措施。

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近日，证监会对天风证券股份有限公司（以下简称天风证券）为武汉现代科技产业集团股份有限公司（以下简称现代集团）涉嫌非法提供融资及信息流露非法违法活当作出行政处罚及商场禁入预预知告。 

经查，2020年至2022年技能，天风证券非法为原第一大股东现代集团提供融资、未按规矩流露与现代集团关联往复，现代集团与天风证券共同实施关联非法活动，严重违犯证券法律措施。湖北证监局拟照章对天风证券和现代集团总共处以2500万元的顶格罚金，对9名包袱东谈主员总共罚金3480万元，对现代集团本体适度东谈主艾路明、天风证券时任董事长余磊、时任副总裁兼财务总监许欣经受终生证券商场禁入措施。对天风证券及关联东谈主员在业务开展、内控合规等方面存在的非法违法活动，爱游戏湖北证监局拟照章经受暂停关联业务、责令责罚关联包袱东谈主员、监管话语等行政监管措施。上海证券往复所拟对天风证券、现代集团及关联包袱东谈主员依规顶格作出标准责罚。 

前期，为切实防范投资者正当权益，证券监管部门抓续提高监管规矩效率，湖北省积极活动，现代集团所抓天风证券股权已转让给湖北省关联企业，天风证券计算得以保险。这次处罚落地，将故意于天风证券进一步夯实公司处理、提高合规风控料理水平，促使其慎重计算。 

公司处理是上市公司高质料发展的根基，合规风控是证券公司慎重发展的人命线。从天风证券非法违法案例看，一方面大股东糟践股东权力、非法愚弄证券公司融资、侵蚀证券公司利益，另一方面证券公司冲破合规底线、合营股东非法违法，性质恶劣，必须照章从重办处。下一步，证监会将不绝坚抓“追罪魁”与“打帮凶”并举，严厉打击此类非法违法活动。同期，督促证券行业以案为鉴，深远继承教化，全面加强公司处理和合规风控料理，抓续推动行业文化斥地，切实作念到“不卓绝底线、不利欲熏心、不急功近利、不脱实向虚、不无风起浪”，坚抓真诚守信、以义取利、慎重审慎、守正立异、照章合规。 

2月13日，天风证券发布《对于收到中国证券监督料理委员会湖北监管局行政监管措施预预知告书的公告》、《对于收到中国证券监督料理委员会立案见告书的公告》、《收到中国证券监督料理委员会湖北监管局《行政处罚预预知告书》的公告》。

湖北监管局行政监管措施预预知告书分为两个部分：对于经受暂停关联业务及出具警示函行政监管措施的预预知告书、对于经受暂停关联业务、责令责罚关联东谈主员及监管话语行政监管措施的预预知告书

《湖北证监局对于经受暂停关联业务及出具警示函行政监管措施的预预知告书》主要内容如下：

《湖北证监局对于经受暂停关联业务、责令责罚关联东谈主员及监管话语行政监管措施的预预知告书》主要内容如下：

天风证券于近期收到中国证监会下发的《立案见告书》。因公司涉嫌福建省永安林业（集团）股份有限公司抓股变动信息流露非法违法，阐发《中华东谈主民共和国证券法》《中华东谈主民共和国行政处罚法》等法律措施，决定对公司立案。

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