2026-02-16 00:32 点击次数:137

新京报贝壳财经讯(记者胡萌)2月13日,证监会公告对财通证券、中天堂富证券和太平洋证券出具警示函,三家券商均存在债券类业务非法看成,包括债券内控把关不严;承销尽调不步伐;受托责罚履职遵法不到位等。
{jz:field.toptypename/}其中,太平洋证券存在以下非法看成:一是债券内控把关不严,AYXgame个笔名目对证控内核建议的观念回答不到位,内核未现实闭环责罚;二是个别公司(企业)债券名目受托责罚履职遵法不到位,未对存续期影响刊行东说念主偿债才智的事项进行充分柔软;三是个别ABS名目基础财富转让核查不充分,存续期未抓续追踪中枢企业酌量情况。
海量资讯、精确解读,尽在新浪财经APP